屢禁不止，再現多起券商員工違規炒股事件。
近日，監管部門連續公布了3則有關證券從業人員違規買賣股票的處罰。其中顯示，某券商員工借用他人賬戶炒股，違法買賣股票，經過一番操作卻虧損約75萬元。更有證券公司副總控制弟弟賬戶買賣股票，最終遭罰沒194萬元。
券商營業部副總控制其弟賬戶買賣股票
遭罰沒194萬余元
5月25日，湖北證監局對證券從業人員劉延麟違規買賣股票行為進行了立案調查、審理。
經查明，劉延麟為證券從業人員。2009年7月至2019年7月劉延麟就職于中國中投證券有限責任公司武漢香港路證券營業部(以下簡稱中投香港路營業部)，擔任副總經理，屬于證券公司從業人員。
“劉某”證券賬戶在2013年9月26日至2019年1月29日期間由劉延麟控制使用，而劉某為劉延麟的弟弟。
2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉某賬戶轉入資金804.38萬元，扣除賬戶內轉305.08億元，外部資金轉入499.3萬元。其中，劉延麟名下銀行賬號轉入299萬元(占比59.89%)。轉出資金424.97萬元，扣除賬戶內轉305.08萬元，外部資金轉出119.89萬元。其中，轉入劉延麟銀行賬號83.6萬元(占比69.73%)。
在上述時間段，劉延麟使用單位辦公電腦、手機合計操作“劉某”賬戶交易合計1.17萬筆，占委托交易的86.07%。“劉某”賬戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元，其中劉延麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%)，成交金額6354.58萬元(占比89.88%)。
2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉某賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97萬元。
綜上，劉延麟借用“劉某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
隨后，劉延麟提出三點申辯意見，不過經審核，湖北證監局對劉延麟的申辯意見不予采納。根據劉延麟違規行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為，根據相關規定，決定沒收其違法所得97萬余元，并處以97萬余元罰款。
券商分公司副總通過近1500筆交易
最終虧損超40萬元
無獨有偶，5月25日，湖北證監局還公布了一則行政處罰決定書，再現證券從業人員違規買賣股票行為。
該處罰決定書顯示，經查明，帖花衛為證券從業人員。2016年8月至2018年5月擔任萬和證券股份有限公司湖北分公司(以下簡稱萬和證券湖北分公司)副總經理;2018年5月至2020年6月擔任萬和證券湖北分公司總經理。
不過，“余某”和“馬某”證券賬戶在2017年7月13日至2018年10月18日期間先后由帖花衛控制使用。
從其證券賬戶的資金情況來看，“余某”賬戶在2017年7月13日至2017年11月1日銀證轉賬轉入資金共計41.85萬元。“馬某”賬戶在2017年10月11日至2018年10月18日銀證轉賬轉入資金共計230.36萬元。該部分資金來源均為帖花衛向員工集資或其自籌資金。“余某”賬戶在2017年7月19日至2017年11月1日期間轉出資金26.98萬元，“馬某”賬戶在2017年10月26日至2018年10月18日期間轉出資金204.08萬元，該部分資金去向均為帖花衛指揮控制。
“余某”和“馬某”證券賬戶在2017年7月13日至2018年10月18日期間由帖花衛控制使用。期間分別委托交易共計335筆、1159筆，合計1494筆。
不過，經過帖花衛的一系列操作，兩人賬戶均發生不同程度的虧損，合計41.2萬元。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”賬戶買賣交易金額為1937.4萬元，虧損14.9萬元。2017年11月2日至2018年10月18日，“馬某”賬戶買賣交易金額為2826.4萬元，虧損26.3萬元。
綜上，湖北證監局認為帖花衛借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定。根據帖花衛違規行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對帖花衛借用他人賬戶買賣股票的行為，湖北證監局決定，對帖花衛處以20萬元罰款。
券業人員使用多賬戶違法買賣股票
最終合計虧損約75萬元
5月24日，證監會江蘇監管局發布一則行政處罰決定書。依據相關規定，對趙小偉、郭曉鳴違法買賣股票行為進行了立案調查、審理。
據了解，2011年1月至2019年1月，趙小偉先后在東海證券股份有限公司蘇州蘇華路證券營業部、國融證券股份有限公司(以下簡稱國融證券)蘇州干將西路證券營業部、國融證券揚州曙光路證券營業部任職。2015年5月至2019年1月，郭曉鳴先后在國融證券蘇州干將西路證券營業部、廣發證券股份有限公司蘇州大道東證券營業部任職。
涉案期間，趙小偉、郭曉鳴均具有證券從業人員的身份。
經查，自2017年3月起至2018年10月，趙小偉、郭曉鳴共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。其中，趙小偉使用該賬戶買賣國電南瑞、保稅科技等23只股票，總成交金額約450萬元;郭曉鳴使用該賬戶買賣合肥百貨、海特高新等37只股票，總成交金額約918萬元。二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。
自2015年11月起至2018年10月，趙小偉使用6個賬戶，共計買賣東方財富、三豐智能等148只股票，總成交金額為2.6億元，共計虧損約75萬元。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，我局決定：對趙小偉、郭曉鳴分別處以2萬元罰款。
