12月28日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)本今度最后一次新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)對(duì)2宗信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰。
響鼓也需重錘敲。在嚴(yán)格的監(jiān)管措施和令人畏懼的高額行政處罰之下，資本市場(chǎng)日趨規(guī)范。
今年以來(lái)，股市低位持續(xù)震蕩，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為的通報(bào)變得更為頻繁?！度A夏時(shí)報(bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息統(tǒng)計(jì)，今年證監(jiān)會(huì)通報(bào)達(dá)42次，累計(jì)開(kāi)出6張億元罰單。
北八道集團(tuán)：“最囂張的莊家”被罰55億
55億，這是迄今證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的最高罰單。這張令人震驚的巨額罰單背后，可以窺見(jiàn)北八道集團(tuán)猖獗的抵制行為。北八道集團(tuán)一度被媒體戲稱“史上最囂張的莊家”。
證監(jiān)會(huì)可能第一次碰到這么囂張的“莊家”。
3月14日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)發(fā)布會(huì)，發(fā)布廈門北八道集團(tuán)因涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約55億元。
證監(jiān)會(huì)同時(shí)披露，在調(diào)查過(guò)程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。
高勇：“民間股神”操縱市場(chǎng)被罰18億
8月10日，證監(jiān)會(huì)披露，對(duì)高勇操縱市場(chǎng)案作出處罰，罰沒(méi)金高達(dá)17.94億元。由于黃曉明賬戶的卷入，這起案件一度引發(fā)外界廣泛關(guān)注。
高勇號(hào)稱“民間股神”，曾在某知名高校開(kāi)設(shè)投資技巧類課程，小有名氣。
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，在此次案件中，高勇通過(guò)其成立的私募基金管理公司，從事民間代客理財(cái)，從其客戶處聚集超過(guò)20億元資金，利用16個(gè)賬戶實(shí)施市場(chǎng)操縱，非法獲利高達(dá)8.97億元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該案件顯露出市場(chǎng)操縱行為的一些新特點(diǎn)，違法行為人為獲取更大的資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)民間配資、資管計(jì)劃、私募基金等途徑“加杠桿”實(shí)施操縱，所動(dòng)用的資金量往往非常巨大，在個(gè)股盤中交易快進(jìn)快出，極易引發(fā)市場(chǎng)異常波動(dòng)，釋放虛假的市場(chǎng)信號(hào)。
王法銅：操縱股價(jià)被罰14億 終身市場(chǎng)禁入
11月30日，證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)上披露王法銅操縱股票案處罰結(jié)果，沒(méi)收王法銅違法所得346324980.52元，并處以1042974941.56元罰款(沒(méi)一罰三)。同時(shí)，依法對(duì)王法銅采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)的處罰決定書顯示，王法銅利用344個(gè)證券賬戶，使用自有資金和配資資金，采取集中持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在實(shí)際控制的賬戶之間交易等方式，操縱股票包括“如通股份(603036.SH)、清源股份(603638.SH)、亞振家居(603389.SH)”，非法獲利3.46億元。
《華夏時(shí)報(bào)》記者查詢相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上，王法銅動(dòng)用70多億資金、344個(gè)賬戶，操縱股票幾個(gè)月后，只有在如通股份賺到了3.46億，在其他兩只股票上均虧損嚴(yán)重。
東海恒信：操縱ETF第一案“事主”被罰2.7億
10月16日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布行政處罰決定書，東海恒信因操縱180ETF被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)2.7億，系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息，東海恒信在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行相關(guān)ETF交易，影響ETF交易量，變相進(jìn)行ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，獲取非法利益。
《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，東海恒信曾以采取“超高頻交易”策略被人熟知，主要投資品種為ETF，主攻期現(xiàn)套利、量化阿爾法、程序化交易等。
何思模：吃1.2億操縱股票罰單 不繳罰金成“老賴”
何思模的人生是可以被寫成劇本的。十七歲喪父，二十四歲賣血?jiǎng)?chuàng)業(yè)，四十三歲進(jìn)入胡潤(rùn)富豪榜，操縱股票被罰上億，五十三歲成“老賴”。
人生雖戲劇，但擾亂資本市場(chǎng)秩序則實(shí)屬不應(yīng)該。
5月24日，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，因何思模在2016年借用他人證券賬戶，交易易事特，并利用員工持股計(jì)劃對(duì)股價(jià)進(jìn)行操縱及短線交易，沒(méi)收違法所得6400萬(wàn)元，并處以同等金額的罰款。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，本案是一起上市公司實(shí)際控制人實(shí)施“信息型”操縱的典型案例。某些上市公司的大股東、實(shí)際控制人利用這種市場(chǎng)炒作心理操縱本公司股票從中牟利，試圖使上市公司異化為少數(shù)人的“提款機(jī)”，嚴(yán)重背離市場(chǎng)“三公”原則。
值得關(guān)注的是，何思模因?yàn)闆](méi)有上繳罰金，今年7月2日被證監(jiān)會(huì)通報(bào)為“老賴”。三天后，何思模繳清罰款。
廣州安州投資：操縱節(jié)能風(fēng)電 老牌私募領(lǐng)億元罰單
今年5月，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)廣州安州投資管理有限公司的處罰，因操縱市場(chǎng)，廣州安州投資罰沒(méi)總額超過(guò)1個(gè)億。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣州安州投資實(shí)際控制“廣州安州——安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”等22個(gè)產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，簡(jiǎn)稱賬戶組)，采用尾市拉抬、盤中拉抬等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元。
《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，此前一個(gè)月，廣州安州投資因未按規(guī)定披露超比例持有4只股票被證監(jiān)會(huì)罰款160萬(wàn)元。
資料顯示，廣州安州投資成立于2005年4月30日，公司旗下備案的私募產(chǎn)品多達(dá)35只，是一家老牌私募了。
