2022年，上海金融市場成交額2933萬億元。在全球金融中心指數排名中，上海已從2015年的第21位升至2022年的第4位。

與此同時，相關的糾紛數量也隨之增多。

在金融制度型對外開放背景下，如何深化合作，讓法治為金融業改革發展保駕護航？

(資料圖片)

6月9日，第十四屆陸家嘴論壇“金融開放合作與法治保障”國際研討會在上海舉行。來自國際金融業界、司法界、監管機構的專家，最高人民法院、上海法院的代表匯聚一堂，圍繞金融界、法律界前沿熱點問題，展開了一場從理念到規則、到技術的思想碰撞。

關鍵詞一：國際化

近年來，人民法院受理的跨境金融糾紛不斷增加，其中涉及當事人主體識別、管轄條款效力審查、外國法查明、準據法、國際條約適用等眾多法律問題，對金融司法提出了更高要求。

“要樹立國際化金融司法理念，尊重國際金融交易規則和交易慣例。通過公正、高效的金融司法體系，妥善化解金融法律糾紛；積極發揮金融司法典型案例對于金融市場的示范引領作用，引導市場主體形成法治化思維與合理預期；強化金融司法與金融監管協同共治作用，營造優良的國際金融法治環境。”最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥在致辭中指出。

當前，跨境投融資、數字金融、綠色金融等成為全球共同面對的新類型金融法律問題。劉貴祥強調，要加大對外的交流合作，尤其要充分發揮“中國法院金融審判國際交流（上海）基地”的窗口作用，擴大金融司法前沿領域的對外交流，推動我國金融審判理念與國際接軌，學習國外先進金融司法經驗，同時將中國金融司法智慧帶上國際舞臺。

關鍵詞二：數字化

當前，國際金融形勢復雜多變，金融風險和不確定性不斷增加，擴大金融國際合作、提升國際金融市場法治化水平已成為全球共識。“推動金融開放合作與金融法治的良性互動，是我們關注的重要議題。”上海市高級人民法院黨組書記、院長賈宇在致辭中表示。

他認為，金融司法作為金融法治的重要環節，想要更好地服務保障金融業對外開放，需要提升國際化視野和打造高水平金融司法品牌。

金融開放的提速，通常伴隨著金融風險的加劇。“進入數字金融時代，金融風險和金融交易瞬息萬變，需要充分運用數字技術來支持金融監督、防范化解風險、推進金融發展。”賈宇說。

他介紹，當前上海法院正在大力推進數字法院建設，防范預警風險、促進協同治理是其中一項重要內容。今年，上海法院已經聯合在滬金融監管機構共同發布了《金融司法與金融監管防范化解金融風險協同機制》，就是要進一步打破數據“壁壘”，深入挖掘金融司法大數據，通過結果對比、趨勢分析，發布金融審判司法大數據研究報告，為金融風險防范提供支持。

關鍵詞三：引領區建設

中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長金鵬輝表示，今年是上海自貿試驗區成立10周年，如何發揮好上海自貿區及臨港新片區在金融方面先行先試的作用，對標國際高標準經貿規則，探索高水平全方位金融制度型開放發展路徑，確實還有很多工作要做。

比如，持續推動“發展人民幣離岸交易、跨境貿易結算和海外融資服務”“建設國際金融資產交易平臺”等重大改革任務落地實施等等。“這些都需要以釘釘子的精神持續不斷推進，走小步，持續進步。”

今年全國兩會通過的立法法修正案，將“上海市人大及其常委會制定浦東新區法規”寫入這一“管法之法”，彰顯了國家對浦東“立法試驗田”作用的高度重視。去年6月，浦東新區出臺第一部金融法規《上海市浦東新區綠色金融發展若干規定》，轉型金融專門有一條，一年來成效很顯著。最近，市有關部門正在研究制定、修訂浦東新區建設金融業高質量開放引領區法規和上海市推進國際金融中心建設條例。

“這對于上海金融改革的政策和創新實踐定型化、規范化，將起到重大作用，是對外資非常友好的支持和定心丸。”金鵬輝說。

關鍵詞四：專業化

“作為全國首家金融專門法院，上海金融法院始終高度重視涉外金融審判工作，全力服務上海國際金融中心建設，既爭做中國通往世界的‘金字名片’，也愿當世界了解中國的‘司法之窗’。”上海金融法院黨組書記、院長趙紅說。

她介紹，上海金融法院建院四年多來，注重發揮審判職能作用，延伸司法功能，加強國際交流，探索出金融司法服務保障金融高水平改革開放的一些路徑，形成了一些可復制、可推廣的經驗。

比如，努力構建“審理公正、程序高效、訴訟便捷、裁判可預期”的涉外金融司法保障體系，吸引更多中外當事人選擇上海作為國際金融糾紛的解決地；制定服務保障臨港新片區金融開放與創新發展、設立科創板并試點注冊制改革的意見舉措，為中國金融市場法治化建設提供更具針對性的司法服務保障；發布金融市場案例測試機制，契合訴源治理和監管沙盒理念，為上海金融改革開放提供明確規則指引，等等。

關鍵詞五：透明度

新加坡成為著名的國際金融中心，法治是因素之一。

“法治對于提升投資人士和金融機構的信心來說很重要，確保透明度、效率和確定性。”新加坡最高法院高等法庭法官艾迪德·阿卜杜拉說。

他介紹，在新加坡，司法系統進行視頻錄音，并且可以讓公眾通過視頻網站看實況轉播。尤其涉及比特幣一類的案件，涉及數以萬計的觀看者。他們可能來自全世界各地，可以在線上觀看和發言。

“同時，效率也非常重要。裁決必須及時公開，上訴也必須及時。我們必須準備充分證據和材料，而且鼓勵當事人用一些調解和替代的爭端解決方案，他們可以節約審判的時間。”艾迪德·阿卜杜拉說。

關鍵詞六：股市改革

“中國金融體系在‘十四五’過程中的核心任務是大力發展直接融資。”復旦大學泛海國際金融學院執行院長、金融學教授錢軍在研討時表示，“下階段，進一步發展股市非常重要。”

他介紹，股市改革的目標有兩個方面：一是提升上市公司投資效率，二是提高股票回報率。而這兩個方面的核心在于持續提升上市公司的治理水平和進一步優化投資者結構。也就是進一步鼓勵國內外中長期機構投資者進入股市并積極參與到改善公司治理的過程中，監督、協助公司管理團隊為所有股東創造價值。

“在法治保障方面，對違法違規的公司和個人要及時處理，包括對違反《證券法》的欺詐嚴重案例，光罰款不夠，證券監管和司法要有聯動。當有作案動機的人知道，靠股票欺詐和信息披露欺詐、靠老鼠倉做違規違法的事情，可能會坐牢的時候，他應該會三思而后行。”錢軍說。

關鍵詞七：監管和市場

如何讓金融體制開放更加具有競爭力？北京大學國際法學院教授尼贊·希隆認為，“中國要從兩個方面做好保護：一是監管，一個是市場機制。”

他介紹，首先要加強公共投資人的法律保護，比如建立更有效的法律來打擊內幕交易，還有會計欺詐、公司腐敗。同時也需要把高管的薪酬現代化，才能對投資者更加透明和有吸引力。

在開放的過程中如何保護國家的利益、安全和網絡安全？尼贊·希隆認為，一方面要監管重大國外股東的公司，另一方面要有國內的“守門人”公司，“中國可以考慮采用國家代理的公司，讓它具有市場競爭力和國外的代理公司競爭。”

關鍵詞八：多極化的貨幣體系

美國聯邦儲備系統華盛頓總部前高參約翰·哈羅德·羅杰斯結合詳實的數據，分享了自己的兩個觀察結果：一是大部分國家的央行都是追隨美聯儲來設定利率的；二是美元現在仍是世界上使用最多的貨幣。

關于全球呼聲高漲的“去美元化”問題，約翰·哈羅德·羅杰斯認為，短期來講，要挑戰美元的主導地位是非常有限的。美國的三個特點支持了美元壟斷的地位：世界最大經濟體；金融市場的深度和廣度；可預測性，即制度成熟度和法治。

美元接下來的前景會怎樣？約翰·哈羅德·羅杰斯表示，長遠來看可能是有風險的。未來，多極化的貨幣體系會更加靈活。人民幣國際化取得一定成績，也面臨了一些挑戰，要做好安全性、流動性、多樣性需要，確保人民幣計價資產的可轉化性。

據悉，本次論壇由上海市人民政府、中國人民銀行、國家金融監督管理總局、中國證券監督管理委員會主辦。上海市高級人民法院黨組成員、副院長吳金水主持致辭，上海市司法局黨委委員、副局長羅培新主持專題研討。

來源丨上海市高級人民法院

供稿部門：辦公室、金融庭

文字：郭燕

圖片：周婧、陳偉、東方網

責任編輯丨郭燕

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