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財經網訊 3月20日，深圳證監局發布《深圳私募基金監管情況通報（2023年第1期）》稱，近期，深圳證監局在日常監管中發現，轄區部分私募機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等規定，未履行投資者適當性管理義務向不合格投資者募資，甚至主動協助投資者規避法規要求，引發矛盾糾紛，侵害投資者權益，損害行業形象。
根據深圳證監局通報披露，檢查發現的典型問題有募資金額不符合要求、投資者資產證明不符合要求、投資者風險承受能力與私募基金風險等級不匹配、未向投資者充分揭示風險、適當性管理缺失問題等。
對此，深圳證監局對私募機構提出監管要求：不得向不合格投資者募集資金，是私募基金的合規底線。私募機構應當切實履行投資者適當性管理義務，從實質上把好投資者準入關，做到“賣者盡責”。
深圳證監局表示，下一步，其將持續加大日常監管和現場檢查力度，對發現私募機構違反適當性管理規定的情形，依法依規處理，在轄區營造良好的私募基金行業發展環境，切實保護投資者合法權益。
