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財經(jīng)網(wǎng)訊 3月17日，據(jù)證監(jiān)會消息，為貫徹落實《期貨和衍生品法》，促進衍生品市場健康發(fā)展，支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，滿足市場各類主體的風(fēng)險管理需求，以更好服務(wù)實體經(jīng)濟、防范和化解金融風(fēng)險，在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會起草形成了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱本辦法)及起草說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。
證監(jiān)會介紹，本辦法共八章52條，主要包括總則、衍生品交易與結(jié)算、禁止的交易行為、交易者、衍生品經(jīng)營機構(gòu)、衍生品市場基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則等內(nèi)容。起草的主要思路如下:
一是功能監(jiān)管?？偨Y(jié)實踐經(jīng)驗，將證監(jiān)會監(jiān)管的衍生品市場各類活動和主體全部納入規(guī)制范圍，以功能監(jiān)管為導(dǎo)向，制定統(tǒng)一的準(zhǔn)入條件、行為規(guī)范和法律責(zé)任。
二是統(tǒng)籌監(jiān)管。從資本市場的全局出發(fā)，充分考慮市場之間的聯(lián)系，加強衍生品市場與證券市場、期貨市場之間的監(jiān)管協(xié)同協(xié)作，防范監(jiān)管套利，消除監(jiān)管真空。
三是嚴(yán)防風(fēng)險。著力提升衍生品市場的透明度，推進交易標(biāo)準(zhǔn)化，鼓勵進場交易和集中結(jié)算，提高非集中結(jié)算衍生品交易的風(fēng)險防控要求，落實衍生品交易報告制度，嚴(yán)厲打擊利用衍生品交易進行違法違規(guī)行為或規(guī)避監(jiān)管行為。
四是預(yù)留空間。在嚴(yán)防風(fēng)險的前提下，為相關(guān)制度預(yù)留充分空間，防止“一刀切”對市場造成不當(dāng)限制，促進衍生品市場健康發(fā)展。
證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，對本辦法作進一步修改完善。
